Consulenza regolamentare

Pine3 Consulting fornisce supporto nelle tematiche di governance e compliance degli intermediari finanziari (Banche, SIM, SGR, SICAV, SICAF, Fiduciarie).

Il nostro team è in grado di offrire i seguenti servizi:

• outsourcing della funzione compliance

• co-sourcing delle funzioni di Internal Audit, Compliance, Anti-Money Laundering e supporto all’esponente responsabile per l’antiriciclaggio e al responsabile SOS

• consulenza e assessment organizzativo e del sistema dei controlli interni

• implementazione ed esecuzione controlli ex ante ed ex post (KYC, FATCA e CRS)

• redazione dei piani di controllo e delle relazioni annuali (compliance, internal audit, AML e autovalutazione rischi di riciclaggio, relazione reclami, esternalizzazioni, RSO)

• definizione, redazione e aggiornamento delle politiche e delle procedure aziendali

• definizione di action plan e remediation plan, predisposizione di gap analysis

• supporto all’Organismo di Vigilanza 231 e al Collegio Sindacale nelle attività di analisi e verifica del sistema dei controlli interni

• assistenza alla funzione Affari Societari, nella programmazione annuale delle sedute degli Organi Sociali e nella gestione delle riunioni e del relativo ordine del giorno

Ti aiutiamo a rispondere alle domande di adeguamento normativo e procedurale trasformandole
da ‘onere’ in ‘opportunità’